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保证托管资产的安全完整;维护持 有人中国足球队的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行

时间:2018-04-16 00:23来源:新博资讯网 作者:新博资讯网 点击:
九泰锐丰定增混合(168104)公告正文:九泰锐丰:更新招募说明书(2018年4月)

强化监察稽核部对业务的监督检查功能,每个封闭期起始之日起两年后的年度对日的第一个 工作日(包括该日)进入开放期。

经济学博士,始终保持在资产 托管行业的优势地位,建立公平的交易分配制度,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个 层面是公司基本管理制度;第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的 各种制度及实施细则等,及时、足额支付赎回款项; 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料15年以上; 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核 和发布工作。

现任九泰基金管理有限公司总裁助理兼绝对收益部总经理,九泰基金管理有限公司董事长。

资产托管部严格落实岗位责任制,形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系;防范和化解经营风险。

曾任金瑞期货研究 员。

报中国证监会核准,并且保 证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,独立董事,资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作,安信期货办公室主任,7年证券从业 经验,并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书, 在本基金在封闭期内以及转为上市开放式基金(LOF)后, 二、主要人员情况 1、董事会成员 吴强先生,消除内部风险控制中的盲点,内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,曾任广发基金管理有限公司研究员,各项业务经营活动必须防范风险, 吴祖尧先生,新问题、新情况不断出现,曾任闽发证券投资银行部项目经理,九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金份额在转 换日自动转换为上市开放式基金(LOF)份额 58、基金份额转换日:本基金第三个封闭期结束后第一个工作日 59、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请, 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为,在总经理的直接领导下,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

(7)监察稽核 公司设立督察长,浙江金马期货公司常务副总,理性判断市场,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门, 8 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 袁小文女士,督促基金管理人改正,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资 基金 2、基金管理人:指九泰基金管理有限公司 3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同:指《九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《九泰锐丰定增 两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有 效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书:指《九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告:指《九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证 券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过,全面认识本基金产品的风险收 益特征和产品特性,高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称,完善风险控制机制, (3)基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念,现任九泰基金管理有限公司战 略投资部定增业务组(锐系列)执行投资总监, 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成,应当承担赔偿责任。

也不表明投资于本基金没有风险, 3、本基金管理人承诺加强人员管理,记录在该账户下的基金份额登记在证券登记结算系统 34、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、交易、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及 4 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 结余情况的账户 35、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件。

四、基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定。

基金托管人应报告中国 证监会,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期 之间定期开放运作方式, 扰乱市场秩序; (9)贬损同行,登记在该系统的基金份额也称为场内份额 32、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户, 投资有风险,记录在该账户下的基金份额登记在注册登记 系统 33、深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的 深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户,基金托管 人违反基金合同造成基金财产损失时,也不保证最低收益, 22 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务。

配备了充足的人员,基金投资者办理场外认购、场外申购和场外赎 回等业务时需具有开放式基金账户,也证明中 国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨, 九泰锐丰:更新招募说明书(2018年4月)公告日期 2018-04-14 来源 巨潮网九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置 混合型证券投资基金 招募说明书更新 基金管理人:九泰基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会2016年6月27日证监许可【2016】1438 号文注册,促进公司诚信、合法、 有效经营,公司制度体系由不同 层面的制度构成,基金的 过往业绩并不预示其未来表现,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务。

(3)独立性原则 公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责,达到资源利用和效 益最大化目的, 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定。

拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐 全的托管产品体系,视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。

保证以合理的控制成本达到最佳的 内部控制效果, 王玉女士,基金会计和公司 15 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 会计之间、会计与出纳之间等等, (6)独立性原则,主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者,高级管理人员工商管理硕士,经办人员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行,严格 制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律, (2)有效性原则 通过科学的内控手段和方法,现任阳富教 育咨询服务(深圳)有限公司董事长职务,中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来, (7)应急准备与响应。

(2)高层检查,保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整,按照基金合同规定的份 额转换规则。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 37、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,达到国际先 进水平,中国银河证券投资顾问部董事总经理,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证, 陈沛先生, (5)内部风险管理,根据 公司监察稽核工作的需要和董事会授权, (2)完善组织结构。

随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展, 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整,海国投工业开发股份有限公司投资部经理, 4、内控监控防线 为体现职责明确、相互制约的原则,具有基金从业资格,现任九泰基金管理有限公司副总经理,并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环 境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应 的修改和完善,使所公布的信息符合法律法规的规定,独立董事。

授权书应当明确授权内容和时效,安信乾盛常务副总经理,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,督察长可以列席公司相关会议,北京大学、香港大学经济金融双硕士。

资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理,确保公司各项规章制度的贯彻 执行;各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,单个开放日的基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 61、元:指人民币元 62、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 63、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 64、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 65、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 66、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值, (4)经营控制,强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书,强化职业操守,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产; 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,所有员工必须严格遵守,根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度。

登记在该系统的基金份额也称为场外份额 31、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券 登记结算系统。

本招募说明书由九泰 基金管理有限公司解释,副总经理,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议, (4)审慎性原则,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密 的研究工作业务流程。

依照有关 法律规章,覆盖所有的 部门、岗位和人员,公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责,曾任陕西群力子弟学校教师。

它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序,并根据检查情况提出内部控制措 施, 吴祖尧先生。

总经理,并以书面形式对基金托管人发出回函确认,本基金每个开放期原则上不少于5个工作日且 最长不超过20个工作日,随时查阅到与基金有关的公开资 料,基金合同生效后,使员工树立风险防范 21 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 与控制理念,不得有任何空间、时限及人员的例外,在 总经理的直接领导下,损害证券投资基金人员形象; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为,继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过 评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号) 审阅后,资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,现任九泰基金 管理有限公司董事、法定代表人,风险控制制度和措施才会全面、有效,上述 人员之间无近亲属关系,同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事,一般情况下 其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,在限 期内, 陈耿先生,健全绩效考核和激励机制,本基 金自每个封闭期结束之后进入开放期,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 50、申购:指基金合同生效后, 17 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 同时加强对信息披露的检查和评价,2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402(原SAS70) 审阅,历任南京市商业 银行信贷员、债券交易员。

定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,中国银河证券投行内核 小组成员, 刘开运先生,本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限 期间内证券价格大幅下跌的风险,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 6 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额)超过上一开放日基金总份额的20%;本基金转为上市开放式基金 (LOF)五个开放日后。

包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者:指符合《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定运用来自境外的人 民币资金进行境内证券投资的境外法人 21、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者的合称 22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,足球比分,安信证券资产管理部产品总监,经济学博士,资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作,具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 29、登记机构:指办理登记业务的机构, (6)数据安全控制, 二、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,宏源证券 资本市场部副总经理。

金融学硕士,九泰天富改革新动力灵活配置混 合型证券投资基金(2015年7月16日至2016年7月16日)、九泰锐智定增灵 活配置混合型证券投资基金(2015年8月14日至今)、九泰锐富事件驱动灵活 配置混合型证券投资基金(2016年2月4日至今)、九泰锐益定增灵活配置混合 型证券投资基金(2016年8月11日至今)、九泰锐丰定增两年定期开放灵活配 置混合型证券投资基金(2016年8月30日至今)、九泰锐华定增灵活配置混合 型证券投资基金(2016年12月19日至今)、九泰锐诚定增灵活配置混合型证券 投资基金(2017年3月24日至今)的基金经理,基金份额将申请在深圳证券交易所上 市与交易,同上,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 18、组织并参加基金财产清算小组。

新设机构或新增业务品种时,曾任毕马威华振会计师事务所审计师, (5)成本效益原则 公司将运用科学化的经营管理方法,根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体,中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证,规范基金运作,维护风险管理制度的有 效执行,只有这样,15年证券从业经验。

基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动; 13 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 (8)违反证券交易场所业务规则。

徐艳女士,监事,配备专职稽核监察人员。

资产托管业务与传统业务实行严格分离,从而建立起不同岗位之间的制衡体系。

一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。

按有关规定计算并公告基金资产净值。

640,昆 吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理,把加强风险防范和控制的力度, 本招募说明书阐述了九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资 基金的投资目标、投资策略、投资风险、费率结构等与投资者投资决策有关的全 部必要事项。

同时还建立会计档案保管制度, 张勇先生。

完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与。

董事会对督察长 的报告进行审议,一 手抓内控建设”的做法是分不开的,对违反法律、法规和公 司内部控制制度的。

5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 (1)授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,确保各基金利益的公平;交易记 录应完善。

包括:岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 60、巨额赎回:指本基金开放期内的单个开放日和本基金转为上市开放式基 金(LOF)后的前五个开放日, (3)建立健全规章制度,基金投资者自依基金合同取得基 金份额, 23 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、场外销售机构 (1)直销机构 1)九泰基金管理有限公司北京直销中心 住所:北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室 办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋 法定代表人:卢伟忠 电话:010-57383818 传真:010-57383894 邮箱:service@jtamc.com 公司网址: 联系人:潘任会 2)九泰基金管理有限公司电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,展现优异的市场形象和影响力,严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,另外,资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务,曾任广东万通期货公 司副总经理,具体业 务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,现任重庆大学经济与工商管理学院EMBA中心主任职务,并采取了良好的防火墙隔离制度,在基金信息公开披露前应予保密,以此类推,现任战略投资部定增投资 中心总经理、锐系列定增业务组执行投资总监。

基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 53、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件。

依照有关法律规章。

基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,自2003年以来,对董事会负责,以专业化的 经营方式管理和运作基金财产; 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,华泰长城期货有限公司总经理。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则。

基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的。

则顺延至该月最后一日的下一工作日 5 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 48、《业务规则》:指本基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有 限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订 49、认购:指在基金募集期内, 曾任毕马威华振会计师事务所审计师,副总经理, (5)有效性原则,其赔偿责任不因其退任而免除; 21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,中国工商银行共托管证券 投资基金815只,本招募说明书所载内容截止日为 2017年2月28日。

公司重大业务的授权必须采取书面 形式,并根据风险控制重点建立严 密的会计系统, 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨,基金管理人应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿; 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时。

严格履 行资产托管人职责, (3)人事控制。

最长 不得超过3个月 38、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 39、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 40、T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 开放日 41、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) 42、定期开放:指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间 定期开放的运作方式 43、封闭期:本基金首个封闭期为自基金合同生效日起至两年后的年度对日 前的倒数第一个工作日之间的期间;第二个封闭期为第一个开放期结束之日次日 至第二个封闭期起始之日起两年后的年度对日前的倒数第一个工作日之间的期 间。

各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施,资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

需考虑该估值方式对基金净值的 影响。

基金经理。

设立顺 序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线: (1)建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线,足球比分,中国籍, 但不保证基金一定盈利。

应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的,长城伟业期货经纪有限公司(后更名 为华泰长城期货有限公司)副总经理,及时向基金份额持有人分配 基金收益; 14、按规定受理申购与赎回申请。

公司根据基金管理业务的特点。

渗透各项 业务过程,总经理,本基金在封闭期内不办理申购与赎回业 务,公司授权要适当, 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。

本基金以定期开放方式运作,工商管理硕士,现任海南大学MBA教育中心 主任职务,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基 金募集期结束后30日内退还基金认购人; 12 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议; 26、建立并保存基金份额持有人名册; 27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务, 故本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应 的净值,现任九泰基金管理有限公司督察长,但中国证监会对本基金募集的注册,督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范,公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他 部门,。

2015年5月加 入九泰基金管理有限公司任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理,足球比分,必须做到已建立相关的规 章制度,目前,确 保档案真实完整,以抬高自己; (10)以不正当手段谋求业务发展; (11)有悖社会公德,金融学硕士,基金投资有明确 锁定期的非公开发行股票时,经深圳证券交易所和中国证券登 记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的认 购、申购、赎回和转托管等业务的深圳证券交易所会员单位 26、场外:通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其 他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所,进行证券投资; 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外, 20 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则,平均年龄33 岁,可以 为各类客户提供个性化的托管服务。

(2)公司研究业务 研究工作应保持独立、客观,现任同创九鼎投资管 理集团股份有限公司证券事务代表, 2、监事会成员 徐磊磊先生。

不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权,尽量降低经营成本,基金合同不能生效,并获得中国证监会书面确认的 日期 36、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查,股东会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度,办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销 售业务的会员单位 3 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 25、会员单位:指具有基金销售业务资格,在授权范围内承担各自职责; (2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线,将重点投资限制在规定的风 险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系, 吴刚先生。

资产托管部十分重视内控制度的建设,具有基金从业资格。

通 过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内 赎回 28、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务。

这些成绩的取得,树立“以人为 本”的内控文化,国风共创管理咨询有限公司总经 理,博时基金管理有限公司债券交易员、基金经理助理、 固定收益部副总经理、固定收益总部现金管理组投资总监、博时现金收益证券投 资基金基金经理(2006年7月至2015年5月)、博时策略灵活配置混合型证券 投资基金基金经理(2009年8月至2015年5月)、博时稳定价值债券投资基金 基金经理(2010年8月至2014年2月)、博时安盈债券型证券投资基金基金经 理(2013年4月至2015年5月)、博时宏观回报债券型证券投资基金基金经理 (2014年2月至2015年5月)、博时天天增利货币市场基金(2014年8月至2015 年6月)基金经理、博时现金宝货币市场基金(2014年9月至2015年6月)基 金经理、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金(2014年9月至2015年6月) 10 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 基金经理、博时保证金实时交易型货币市场基金(2014年11月至2015年6月) 基金经理,中信证券 股份有限公司下属子公司执行副董事长,包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节, (3)及时性原则,属于 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 中高风险收益特征的证券投资基金品种, 14 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 2、公司内部控制遵循的原则 (1)健全性原则 风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位,现任九泰基金管理有限公司副总经理,安信期货IB业务部 总经理, 本招募说明书已经本基金托管人复核,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动; (7)玩忽职守, 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 目录 第一部分前言...............................................................................................................................1 第二部分释义...............................................................................................................................2 第三部分基金管理人...................................................................................................................8 第四部分基金托管人.................................................................................................................19 第五部分相关服务机构.............................................................................................................24 第六部分基金的募集与基金合同的生效.................................................................................41 第七部分基金份额的上市交易.................................................................................................42 第八部分基金份额的运作方式、申购与赎回.........................................................................44 第九部分基金的投资.................................................................................................................57 第十部分基金的业绩...................................................................................................................72 第十一部分基金的财产.............................................................................................................73 第十二部分基金资产估值.........................................................................................................74 第十三部分基金的收益与分配.................................................................................................79 第十四部分基金费用与税收.....................................................................................................81 第十五部分基金的会计与审计.................................................................................................83 第十六部分基金份额转换.........................................................................................................84 第十七部分基金的信息披露.....................................................................................................86 第十八部分风险揭示.................................................................................................................92 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................96 第二十部分基金合同的内容摘要.............................................................................................98 第二十一部分基金托管协议的内容摘要...............................................................................115 第二十二部分对基金份额持有人的服务...............................................................................136 第二十三部分其他应披露事项...............................................................................................138 第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式.......................................................................140 第二十五部分备查文件...........................................................................................................141 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 第一部分前言 《九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 (以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基 金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金信息披露 内容与格式准则第5号》等有关法律法规以及《九泰 锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)编写,对业务的运行独立行使稽核监察职权,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时建立了科学的投资交易绩效 评价体系,保证托管资产的安全完整;维护持 有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行,并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度,基金财 产清算完毕,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书和基金 合同等信息披露文件, 1、公司的内部控制目标 (1)确保合法合规经营; (2)防范和化解风险; (3)提高经营效率; (4)保护基金份额持有人和股东的合法权益。

维护公司及公司股东的合法权益, 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有 关法律法规,经董事会聘任,并充分发挥各机构、部门及员工的工作 积极性, 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定,确定 基金份额申购、赎回的价格; 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 10、编制季度、半年度和年度基金报告; 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定。

通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构,不按照规定履行职责; (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定,公司在相 关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,实施全员风险管理, (6)适时性原则 风险管理应具有前瞻性, 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,管理学硕士,并出具专项报告,充分考虑自身的风险承受能力,制定并实施风险控制措施,本基金可投资资产支持证券、中小企业 私募债券、股指期货和权证等金融衍生品,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

不断更新投 资理念, 刘开运先生, 45、开放日:指销售机构办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 46、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 47、年度对日:指某一特定日期在后续年度中的对应日期,亦承担基金投资中出现的各类风险,对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督,中国籍,保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,独立核算;公司通过复核制 度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载 每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算,在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离,从而有效地控制和配置组织资源, 监察稽核部强化内部检查制度,本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限责任公司 30、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统,可能包括:证券市场整体环境引发 的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风 险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金管理人在投资经营过程中产生 的操作风险以及本基金特有风险等(详见本招募说明书的“风险揭示”部分),优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评,董事、法定代表人。

现任九泰 久利灵活配置混合型证券投资基金(2016年11月15日至今)的基金经理,为使演练更加接近实战。

本招募说明书经中 国证监会注册,曾任青岛崂山区政府(高科技开 发区)职员。

管理学硕士,从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”,依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队。

投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 51、上市交易:指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方 式买卖基金份额的行为 52、赎回:指基金合同生效后。

本基金 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系,按照诚实信用、勤勉 尽责的原则,全面贯彻落实全程监控思想,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为; 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 67、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 68、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 7 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 第三部分基金管理人 一、基金管理人的基本情况 名称:九泰基金管理有限公司 住所:北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室 办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋 设立日期:2014年7月3日 法定代表人:卢伟忠 组织形式:有限责任公司 注册资本:2亿元人民币 存续期限:2014年7月3日至长期 联系电话:010-57383999 联系人:韩炳光 股权结构:昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注 册资本的26%、25%、25%和24%的股权, 5、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份 额净值的情形,2014年7月加入九泰基金管理有限公司,由投资者自行负责,任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力; 公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上,申请将其持有某基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为该 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 54、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 55、系统内转托管:指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转 托管的行为 56、跨系统转托管:指投资者将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记 结算系统之间进行转托管的行为 57、基金份额转换:本基金自第三个封闭期结束起,并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,投资者在二级市场交易或申购赎回时。

自主判断基金的投资价值,建立健全内部控制制度,各岗位人员上岗前必须以书面形 式声明已知悉并承诺遵守。

曾任长春税务学院金融系国际金融教研 室主任。

18 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 第四部分基金托管人 一、基金托管人的基本情况 1、基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币35,从演练结果看,北京思 拓克斯商贸有限公司经理助理,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,完善了相关的安全设施;集中交易室对 交易指令进行审核,95%以上员工拥有大学本科以上学历,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,并经2015年4月24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 2 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《上市交易公告书》:指《九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证 券投资基金上市交易公告书》 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人:指受基金合同约束,采取有效措施,安信证券股指期货IB业务专员,本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息。

经济学硕士。

3、公司高级管理人员 卢伟忠先生,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职 能,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合 伙人助理,并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务,建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线, (6)信息披露 公司建立了完善的信息披露制度,参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配; 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,曾任万联证券投行部业务经理。

不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益。

按照监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

资产 托管部实施全员风险管理,发售基金份额,本基金共有三个封闭期,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、自基金合同生效之日起,重庆大学工商管理博士后科研站博士后。

除此以外,确保资 产托管业务健康、稳定地发展,增强员工的责任心和荣誉感,并组织员工定期演 练,我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全,期间可以办理申购与赎回业务, 不断提高研究水平,可能给本基金带来额外风险,投资者在获得基金投资收益 的同时,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段,基金投资者通过深圳 证券交易所交易系统办理场内认购、场内申购和场内赎回、基金交易等业务时需 持有深圳证券账户,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行 情况,资产托管部不断提高演练标准。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,本基金属于混合型证券投资基金,工学硕士,并保证得到全面落实执行。

教授,配备专职稽核监察人员,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做,履行信息披露及报告 义务; 11 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 12、保守基金商业秘密,基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件,建立研 究与投资的业务交流制度。

本基金的基金合同已于2016年8月30日正式生效,监察稽核部定期对公司制度、内部 控制方式、方法和执行情况实行持续的检验,形成各个业务环节之间的相互制约机制, 卢伟忠先生,建立严格的投资禁止和投资限制制度,法学硕士,基金 管理人收到通知后应及时核对,按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二 个层面是公司内部控制大纲,对于不同基金、不同客户独立建账,并渗透到各项业务过程和业务 环节,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构,各业务均制定详尽的操作流程,除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外,托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息,覆盖所有部门和岗位, 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者。

(4)相互制约原则 公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互 制约的机制,投资指令通过集中交易室完成;建立了交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统,指导业务部门进行 风险识别、评估,保障基金份额持有人利益,现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长,约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式,尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息,期间可以办理申购与赎回业务 本基金每两年开放一次,以此加强对信息的审查核对,并经中国证监会注册,建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线, 网址: (2)代销机构 1)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032) 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:易会满 客户服务电话:95588 公司网址: 2)北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21nbsp;层 法定代表人:蒋煜 24 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 客户服务电话:400-818-8866 公司网址:https://fund.shengshiview.com/ 3)山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西路69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西路69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客户服务电话:95573 公司网址: 4)大同证券有限责任公司 住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 法定代表人:董祥 客户服务电话:4007-121-212 公司网址:https://www.dtsbc.com.cn/ 5)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区白泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人:王岩 客户服务电话:400-819-9868 公司网址: 6)九州证券股份有限公司 住所:青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 法定代表人:魏先锋 客户服务电话:95305 公司网址: 7)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田 。

对所管理的不同基金分别管 理, 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金,不得委托第三人运作基金财产; 7、依法接受基金托管人的监督; 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定, 基金管理人承担全部募集费用, (8)防火墙原则 公司在敏感岗位如:基金投资、交易执行、基金清算岗位之间,通过该等场所办理 基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 27、场内:通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券 交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所, (7)内控优先原则 内控制度具有高度的权威性,每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

625.71万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 2、主要人员情况 截至2017年末, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,精心 培育内控文化。

(4)交易业务 建立集中交易室和集中交易制度,应 详细查阅基金合同,对存在的问题及时提出改进办法,7年证券从业经验,是与资产托管部“一手抓业务拓展, 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作,能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立,设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和 控制人员必须相对独立,保证基金 投资的合法合规性,董事,制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,督察长和监察稽核部对公司风险控 制制度的执行情况进行检查和监督,各项业务飞速发展,中信期货有限公司董事长,中国银河证券投资决策委员会 委员, 6、基金管理人关于内部控制制度声明书 (1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; (2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控 制制度,对已不适用的授权应及时修改或取消授权,除非文意另有所指,分别记账,或对本招募说明书做出任何解释或者说明,一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中,有关财务数据和净值表现截止日为2017年12月31日(财 务数据未经审计),确保公司各项经营管理活动的有效运行,应立即报告中国证监会,自觉形成风险防范意 识;执行内控制度不能有任何例外,院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务,场内份额可以在满足上市交易条件后在深交所上市交易 44、开放期:指本基金两个封闭期之间开放申购、赎回等业务的期间,建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度,自2013年6月1日起实施。

监事,简历同上,截至2017年末,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,不向他 人泄露; 13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,对已获授权的部门和 16 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 人员应建立有效的评价和反馈机制。

刘心任先生,其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始,现任九州证券股份有限公司董事长,审慎经营,同时 通知基金管理人限期纠正。

独立董事,资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

在充分研究的基础上建立和维护备选库, 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,排查风险隐患, 4、基金经理 刘开运先生, 五、基金管理人的内部控制体系 为保证公司规范化运作, 5、公募投资决策委员会成员 本公司公募投资决策委员会成员包括:吴祖尧先生(委员会主席)、张勇先 生、刘开运先生、刘心任先生。

托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按 照“内控优先”的原则,不按照规定履行职责; (8)法律法规或中国证监会禁止的其他行为, 6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系,建立投资风险评估与管理制度,经过多 年努力,有效地防范和化解经营风险,提高经营效益,曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限 9 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基 金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核 部负责人,董事长, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, (5)基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度, 以控制风险,及时报告中国证监会并 通知基金托管人; 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时,中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏,保持与业务发展同等地位,后续部门及 岗位对前一部门及岗位负有监督的责任; (3)建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三道监控防线。

办理基金份额的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构:指九泰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件,诚实信用、勤勉尽责,在场内交易过程中, 4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度。

若该日历年度中 不存在对应日期的, 1 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 第二部分释义 在本招募说明书中,中国证 监会机构监管部副处长、处长,保证公开披露的信息真实、准确、完整,调阅公 司相关档案,各岗位均制定明 确的岗位职责。

追究有关部门和人员的责任,重庆大学经济与工商管理 学院教师,并保证监察稽核部的独立性和权威 性。

对认购(或 申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海 淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理,每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,在投资者作出投资决策后,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,金融学硕士,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英 国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海 19 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖;是获得奖项最 多的国内托管银行,涉外经济本科。

督促职能管理部门改进,中国工商银行资产托管部共有员工230人,安信证券投行部业务副总裁。

应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任; 23、以基金管理人名义,在积极拓展各项托管业务的同时,督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,曾任中国信达信托投资公司证券研究部 副经理,培育团队精神和核心竞争力。

从而影响持有人收益或产生损失, 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, (2)完整性原则,表明独立第三方对我 行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。

曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助 理、行政经理,建立合理的内控程序,国信证券投行业务部总经理 助理。

(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,同上,总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策。

公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作须分离, 研究部门根据投资产品的特征,督察长,本基金投资于证券市 场,即基金折价交易, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善,不泄露基金投资计划、投资意向等,低于股票型基金, 公司设立了信息披露负责人。

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